Op werkdagen voor 23:00 besteld, morgen in huis Gratis verzending vanaf €20

Koersen door de Wet op het financieel toezicht

Deel IV - Beleggingsondernemingen

Gebonden Nederlands 2022 9789462127524
Op voorraad | Vandaag voor 21:00 uur besteld, morgen in huis

Samenvatting

Deel IV bestaat nu uit negen hoofdstukken. Hoofdstuk 1 is een inleidend hoofdstuk over de totstandkomingsgeschiedenis van de Nederlandse en Europese regulering van beleggingsondernemingen en de rol van ESMA. Tevens worden diverse van belang zijnde kernbegrippen behandeld. Hoofdstuk 2 bevat de uitzonderingen op de vergunningplicht voor beleggingsondernemingen en de, ondanks de uitzondering van de vergunningplicht, toepasselijke regels alsmede regels die voor iedere beleggingsonderneming met zetel of bijkantoor in Nederland gelden. In hoofdstuk 3 worden de vergunningeisen, de vergunningaanvraag en de in dat kader informatieverschaffing alsmede de betrokkenheid van de niet-vergunningverlenende nationale toezichthouder en toezichthoudende instanties uit andere lidstaten behandeld.

In hoofdstuk 4 en hoofdstuk 5 komen de regels voor vergunninghouders aan bod, waarbij hoofdstuk 5 is toegesneden op de regels voor orderverwerking, de exploitatie van een MTF en OTF, transparantie voor en na de handel en de nieuwe DLT-verordening. De regels in het kader van grensoverschrijdende dienstverlening en de daarbij behorende samenwerking tussen met name de AFM en de toezichthoudende instanties van een andere lidstaat op het terrein van onder meer toezicht en handhaving vormen het onderwerp van hoofdstuk 6.

Door de overheveling van diverse MiFID II-regels met betrekking tot datarapporteringsdienstverleners naar de MiFIR zijn deze regels ondergebracht in hoofdstuk 7. Hier wordt ook ingegaan op de bevoegdheden van ESMA ten aanzien van grote APA’s en grote ARM’s die onder rechtstreeks toezicht staan van ESMA, en de implementatie in de Wft van de regels voor kleine APA’s en kleine ARM’s. Hoofdstuk 8 heeft betrekking op het toezicht op en de handhaving van regels waaraan beleggingsondernemingen zijn onderworpen. Het betreft onder meer de bespreking van enkele specifieke Wft-bepalingen, de productinterventieregels, zoals een verkoop- of activiteitenverbod en diverse handelsmaatregelen, alsmede de systematiek en uitwerking van het toezicht op en handhaving van Europese verordeningen die voor beleggingsondernemingen relevant zijn.

Tot slot, hoofdstuk 9, waarin diverse concrete wijzigingsvoorstellen die op het moment van afsluiten van de kopij nog niet waren omgezet in definitieve wijzigingen een plaats hebben gekregen, alsmede een bespreking van bepaalde initiatieven die zijn ontplooid.

Specificaties

ISBN13:9789462127524
Taal:Nederlands
Bindwijze:gebonden
Aantal pagina's:540
Druk:6
Verschijningsdatum:30-12-2022
Hoofdrubriek:Juridisch
ISSN:

Lezersrecensies

Wees de eerste die een lezersrecensie schrijft!

Geef uw waardering

Zeer goed Goed Voldoende Matig Slecht

Over C.M. Grundmann-van de Krol

Prof. mr. drs. C.M. (Christel) Grundmann-van de Krol is hoogleraar Effectenrecht, in het bijzonder Onderneming en Financiële Markten, aan de Radboud Universiteit Nijmegen.

Andere boeken door C.M. Grundmann-van de Krol

Inhoudsopgave

Afkortingen en overzicht van de op de MiFID II gebaseerde uitvoeringsregelgeving 31
Afkortingen en overzicht van de op de MiFIR gebaseerde uitvoeringsregelgeving 37
Afkortingen en overzicht van de op de IFR en IFD gebaseerde verordeningen 41
Lijst van meest gebruikte afkortingen 43
Overzicht van enkele relevante website-links 53

1 Inleiding, kernbegrippen en rol ESMA 55
2 Uitzonderingen op de vergunningplicht en toepasselijke regels 145
3 Vergunningeisen en vergunningaanvraag 203
4 Regels voor beleggingsondernemingen met een AFM-vergunning 281
5 Orderverwerking, exploitatie MTF en OTF, transparantie voor en na de handel en DLT-verordening 397
6 Grensoverschrijdende dienstverlening en samenwerking toezichthouders 435
7 Europese en nationale regeling voor datarapporteringsdienstverleners 463
8 Toezicht en handhaving 493
9 Europese en nationale ontwikkelingen: toekomstig recht 529

Bijlage 1 ESMA Q&A ‘On MiFID II and MiFIR transparency topics’ 555
Bijlage 2 bij randnummer 914 561

Literatuur 565
Rechtspraakregister: selectie 577
Wetsartikelenregister 581
Trefwoordenregister 603

Managementboek Top 100

Rubrieken

Populaire producten

    Personen

      Trefwoorden

        Koersen door de Wet op het financieel toezicht